2011年5月13日 札幌地方裁判所民事第4部 判決
無登録ファンド勧誘の禁止命令
結果 —向き―
| あらまし | 札幌の投資会社とその代表取締役、従業員の3者は、国への登録を受けないまま、電話帳を使った電話勧誘で一般投資家からファンドへの出資を集め、出資金の一部を外国為替証拠金取引（FX取引）で運用していた。少人数向けの届出だけで足りる特例の上限である一般投資家49名を超えており、累計の出資金は約6億円にのぼった。証券取引等監視委員会は、登録なしで営業する金融商品取引法違反だとして、裁判所に募集と運用の禁止を命じるよう申し立てた。 |
|---|---|
| 判断 | 申立てを認め、会社と代表者、従業員の3者に、登録なしでのファンドの募集と出資金の運用を禁じた。 回号を分けても発行者と出資先が同じなら同種で、一般投資家は49名を超えるため、特例は使えず無登録営業だとした。 出資金は主に経費や配当に回され、預かり約4億4600万円に預金等は約1億円で、償還されないおそれが高く、直ちに止める必要があるとした。 |
- 裁判年月日
- 2011年5月13日
- 裁判所
- 札幌地方裁判所民事第4部
- 種類
- ―
- 事件番号
- 平成23年（ヒ）第6号
- 事件名
- 金融商品取引法違反行為禁止等命令申立事件
- 結果
- —
- 向き
- ―
- 原文
- 裁判所ウェブサイト
裁判の流れ
| 段階 | 裁判所 |
|---|---|
| 地裁 | 札幌地方裁判所民事第4部 平成23年（ヒ）第6号 2011.05.13— この判決 |
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この判決をした裁判官
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